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第一章 期货市场法律法规概述
第一节 期货市场发展与立法沿革
正确率:--
已做/总题:0/6
做题
一、我国期货市场建设和发展进程
掌握度:
(了解)
正确率:--
已做/总题:0/3
做题
二、我国期货市场法制沿革
掌握度:
(了解)
正确率:--
已做/总题:0/2
做题
三、制定《期货和衍生品法》的重要意义
掌握度:
(理解)
正确率:--
已做/总题:0/1
做题
第二节 期货市场法律法规体系
正确率:--
已做/总题:0/8
做题
一、期货市场法律法规体系概述
掌握度:
(了解)
正确率:--
已做/总题:0/2
做题
二、《期货和衍生品法》与其他法律的协调衔接
掌握度:
(熟悉)
正确率:--
已做/总题:0/1
做题
三、《期货和衍生品法》的主要内容
掌握度:
(熟悉)
正确率:--
已做/总题:0/1
做题
四、《期货交易管理条例》的主要内容
掌握度:
(熟悉)
正确率:--
已做/总题:0/2
做题
五、部门规章
掌握度:
(熟悉)
正确率:--
已做/总题:0/1
做题
七、自律管理规定
掌握度:
(理解)
正确率:--
已做/总题:0/1
做题
第三节 期货市场基本法律关系
正确率:--
已做/总题:0/24
做题
一、期货市场民商事法律关系
掌握度:
(掌握)
正确率:--
已做/总题:0/5
做题
二、期货市场行政法律关系
掌握度:
(掌握)
正确率:--
已做/总题:0/19
做题
第二章 期货从业人员的守法要求
第一节 期货从业人员管理
正确率:--
已做/总题:0/49
做题
一、执业规则
掌握度:
(熟悉)
正确率:--
已做/总题:0/23
做题
二、监督管理
掌握度:
(熟悉)
正确率:--
已做/总题:0/18
做题
三、法律责任
掌握度:
(运用)
正确率:--
已做/总题:0/8
做题
第二节 董事、监事和高级管理人员任职管理
正确率:--
已做/总题:0/44
做题
一、任职条件
掌握度:
(熟悉)
正确率:--
已做/总题:0/18
做题
二、任职备案
掌握度:
(熟悉)
正确率:--
已做/总题:0/14
做题
三、行为规则
掌握度:
(了解)
正确率:--
已做/总题:0/4
做题
四、监督管理
掌握度:
(了解)
正确率:--
已做/总题:0/8
做题
第三节 首席风险官管理
正确率:--
已做/总题:0/39
做题
一、首席风险官的任免
掌握度:
(掌握)
正确率:--
已做/总题:0/15
做题
二、行为规范
掌握度:
(熟悉)
正确率:--
已做/总题:0/5
做题
三、职责与履职保障
掌握度:
(熟悉)
正确率:--
已做/总题:0/14
做题
四、监督管理
掌握度:
(熟悉)
正确率:--
已做/总题:0/5
做题
第四节 执业行为准则与廉洁从业
正确率:--
已做/总题:0/43
做题
一、期货从业人员执业行为准则
掌握度:
(运用)
正确率:--
已做/总题:0/42
做题
二、廉洁从业相关规定
掌握度:
(熟悉)
正确率:--
已做/总题:0/1
做题
第五节 职业道德与行业文化建设
正确率:--
已做/总题:0/4
做题
一、期货从业人员职业道德
掌握度:
(了解)
正确率:--
已做/总题:0/2
做题
二、期货行业文化建设
掌握度:
(了解)
正确率:--
已做/总题:0/2
做题
第三章 期货公司的合规运作
第一节 期货公司的设立、变更与终止
正确率:--
已做/总题:0/29
做题
一、期货公司的设立许可
掌握度:
(掌握)
正确率:--
已做/总题:0/11
做题
二、期货公司的变更
掌握度:
(理解)
正确率:--
已做/总题:0/8
做题
三、期货公司的业务终止
掌握度:
(理解)
正确率:--
已做/总题:0/10
做题
第二节 期货经营机构的内部控制
正确率:--
已做/总题:0/36
做题
一、 内部控制概述
掌握度:
(理解)
正确率:--
已做/总题:0/2
做题
二、 期货公司的公司治理
掌握度:
(理解)
正确率:--
已做/总题:0/34
做题
第三节 期货公司的期货业务
正确率:--
已做/总题:0/55
做题
一、 期货公司展业的一般要求
掌握度:
(运用)
正确率:--
已做/总题:0/8
做题
二、 期货经纪业务
掌握度:
(运用)
正确率:--
已做/总题:0/18
做题
三、 期货交易咨询业务
掌握度:
(运用)
正确率:--
已做/总题:0/29
做题
第四节 期货公司的其他业务
正确率:--
已做/总题:0/51
做题
一、资产管理业务
掌握度:
(理解)
正确率:--
已做/总题:0/13
做题
二、风险管理业务
掌握度:
(了解)
正确率:--
已做/总题:0/4
做题
三、中间介绍业务
掌握度:
(无)
正确率:--
已做/总题:0/34
做题
第四章 期货行业的自律管理
第一节 期货交易所的设立与运作
正确率:--
已做/总题:0/73
做题
一、 期货交易所的设立、 变更与终止
掌握度:
(运用)
正确率:--
已做/总题:0/16
做题
二、 期货交易所的治理架构
掌握度:
(运用)
正确率:--
已做/总题:0/46
做题
三、 期货交易所的主要职责
掌握度:
(掌握)
正确率:--
已做/总题:0/11
做题
第二节 期货交易、结算和交割
正确率:--
已做/总题:0/80
做题
一、 期货交易制度
掌握度:
(运用)
正确率:--
已做/总题:0/52
做题
二、 期货结算制度
掌握度:
(运用)
正确率:--
已做/总题:0/17
做题
三、 期货交割制度
掌握度:
(掌握)
正确率:--
已做/总题:0/11
做题
第三节 期货交易场所的风险管理
正确率:--
已做/总题:0/20
做题
一、 主要风险类型和风险环节
掌握度:
(熟悉)
正确率:--
已做/总题:0/1
做题
二、 主要风险管理制度
掌握度:
(熟悉)
正确率:--
已做/总题:0/16
做题
三、 异常情况处置
掌握度:
(熟悉)
正确率:--
已做/总题:0/3
做题
第四节 期货业协会的成立与运作
正确率:--
已做/总题:0/12
做题
一、期货业协会的法律属性和入会要求
掌握度:
(理解)
正确率:--
已做/总题:0/2
做题
二、期货业协会的治理架构
掌握度:
(理解)
正确率:--
已做/总题:0/2
做题
三、期货业协会的主要职责
掌握度:
(熟悉)
正确率:--
已做/总题:0/8
做题
第五节 期货业协会的自律管理措施
正确率:--
已做/总题:0/6
做题
一、一般规定
掌握度:
(了解)
正确率:--
已做/总题:0/2
做题
三、立案
掌握度:
(了解)
正确率:--
已做/总题:0/1
做题
四、调查
掌握度:
(了解)
正确率:--
已做/总题:0/1
做题
五、纪律惩戒决定
掌握度:
(了解)
正确率:--
已做/总题:0/1
做题
七、申诉
掌握度:
(了解)
正确率:--
已做/总题:0/1
做题
第五章 期货市场的行政监管
第二节 期货交易场所监督管理
正确率:--
已做/总题:0/19
做题
一、审批或者注册、报告、备案事项
掌握度:
(理解)
正确率:--
已做/总题:0/6
做题
三、检查与调查
掌握度:
(理解)
正确率:--
已做/总题:0/5
做题
四、期货市场违法行为
掌握度:
(熟悉)
正确率:--
已做/总题:0/8
做题
第三节 中国期货监控辅助监管
正确率:--
已做/总题:0/7
做题
一、中国期货监控的设立及职能
掌握度:
(熟悉)
正确率:--
已做/总题:0/4
做题
二、期货市场运行监测监控
掌握度:
(了解)
正确率:--
已做/总题:0/3
做题
第四节 期货公司风险监管指标体系与分类评价制度
正确率:--
已做/总题:0/55
做题
一、期货公司风险监管指标体系
掌握度:
(运用)
正确率:--
已做/总题:0/53
做题
二、期货公司分类评价制度
掌握度:
(了解)
正确率:--
已做/总题:0/2
做题
第五节 期货交易者保护
正确率:--
已做/总题:0/71
做题
一、投资者(交易者)适当性制度
掌握度:
(运用)
正确率:--
已做/总题:0/32
做题
二、期货交易者保障基金
掌握度:
(运用)
正确率:--
已做/总题:0/39
做题
第六节 期货市场对外开放与监管合作
正确率:--
已做/总题:0/3
做题
一、“引进来”参与境内期货交易及相关活动
掌握度:
(了解)
正确率:--
已做/总题:0/2
做题
三、跨境监管和国际合作
掌握度:
(了解)
正确率:--
已做/总题:0/1
做题
第六章 期货领域的司法裁判
第一节 期货纠纷的主要类型
正确率:--
已做/总题:0/73
做题
一、 无效合同纠纷及其责任
掌握度:
(熟悉)
正确率:--
已做/总题:0/8
做题
二、 交易行为纠纷及其责任
掌握度:
(掌握)
正确率:--
已做/总题:0/22
做题
三、 透支交易纠纷及其责任
掌握度:
(熟悉)
正确率:--
已做/总题:0/16
做题
四、 强行平仓纠纷及其责任
掌握度:
(熟悉)
正确率:--
已做/总题:0/8
做题
五、 实物交割纠纷及其责任
掌握度:
(熟悉)
正确率:--
已做/总题:0/8
做题
六、 保证合约履行纠纷及其责任
掌握度:
(理解)
正确率:--
已做/总题:0/8
做题
七、 侵权行为纠纷及其责任
掌握度:
(理解)
正确率:--
已做/总题:0/3
做题
第二节 期货纠纷的解决机制
正确率:--
已做/总题:0/38
做题
四、诉讼
掌握度:
(熟悉)
正确率:--
已做/总题:0/38
做题
第三节 期货犯罪的主要类型
正确率:--
已做/总题:0/22
做题
一、 擅自设立金融机构罪
掌握度:
(理解)
正确率:--
已做/总题:0/3
做题
二、 伪造、 变造、 转让金融机构经营许可证、批准文件罪
掌握度:
(了解)
正确率:--
已做/总题:0/1
做题
四、 内幕交易、 泄露内幕信息罪
掌握度:
(了解)
正确率:--
已做/总题:0/4
做题
五、 利用未公开信息交易罪
掌握度:
(了解)
正确率:--
已做/总题:0/1
做题
六、 编造并传播证券、 期货交易虚假信息罪
掌握度:
(了解)
正确率:--
已做/总题:0/1
做题
七、 诱骗投资者买卖证券、 期货合约罪
掌握度:
(了解)
正确率:--
已做/总题:0/3
做题
八、 操纵证券、 期货市场罪
掌握度:
(了解)
正确率:--
已做/总题:0/6
做题
九、 背信运用受托财产罪
掌握度:
(了解)
正确率:--
已做/总题:0/2
做题
十二、 洗钱罪
掌握度:
(了解)
正确率:--
已做/总题:0/1
做题
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