证券投资顾问业务的基本概念
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第一章 证券投资顾问业务监管
第一节基本概念
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证券投资顾问业务与其他业务的区别
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不同类型从业人员的区别与联系
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第二节 执业管理
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证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理要求
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国内监管规定沿革
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证券投资顾问业务执业要求
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证券投资顾问持续培训的要求
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第三节 主要职责
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基本职责
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具体职责
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第四节 工作规程
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工作原则
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工作要求
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业务流程
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合规与风控管理机制
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第五节 法律责任
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有关法律责任方面的规定
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第六节 基金投资顾问业务
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提供基金投资顾问服务的组织架构
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基金投资顾问业务推广与客户服务
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管理型基金投资顾问要求
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第二章 基本理论
第一节 生命周期理论
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生命周期各阶段的理财重点
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生命周期理论的主要内容
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基于生命周期理论的投资理财规划
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第二节 货币的时间价值
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货币时间价值概念
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计算货币时间价值的基本参数
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终值和现值
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正确率：-- 已做/总题：0/19
复利期间和有效年利率
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年金的计算
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第三节 利率理论
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利率决定理论
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利率的风险结构及期限结构
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中国利率市场化改革
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第四节 外汇理论
正确率：-- 已做/总题：0/2
汇率决定理论
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影响汇率的因素
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第五节 预期效用理论与有效市场假说
正确率：-- 已做/总题：0/19
有效市场假说
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市场有效性的检验
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有效市场假说在证券投资中的应用
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第六节 证券投资组合理论
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证券投资组合概述
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有效证券组合的含义和特征
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证券组合可行域和有效边界
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正确率：-- 已做/总题：0/7
第七节 资本资产定价理论
正确率：-- 已做/总题：0/42
资本资产定价模型
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套利定价理论
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第三章 客户匹配度分析
第一节 信息分析
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客户信息的分类
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客户信息收集方法
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第二节 财务分析
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资产负债表的项目及内容
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预测客户未来收入
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预测客户未来支出
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第三节 风险分析
正确率：-- 已做/总题：0/22
投资者风险偏好的类型及特征
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正确率：-- 已做/总题：0/14
影响投资者风险承受能力的因素
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正确率：-- 已做/总题：0/2
客户风险承受能力的分析和评估
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客户风险特征
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第四节个人投资者行为特征
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行为金融学理论
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正确率：-- 已做/总题：0/1
第五节 目标分析
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客户证券投资需求和目标
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正确率：-- 已做/总题：0/7
第六节适当性匹配
正确率：-- 已做/总题：0/2
投资者适当性管理要求
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正确率：-- 已做/总题：0/2
第四章 证券分析
第一节基本分析
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基本分析法
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正确率：-- 已做/总题：0/2
宏观经济分析
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行业分析
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/16
公司财务分析
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股票估值原理与方法
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债券估值分析
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第二节 技术分析
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技术分析的基本假设与要素
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技术分析的主要方法
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技术分析的主要图形
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技术分析的主要理论
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技术分析主要技术指标
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技术分析方法的局限性和应当注意的问题
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第五章 风险管理
第一节 业务风险管理
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证券投资顾问业务风险管理流程
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证券投资顾问业务风险管理的主要方法
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正确率：-- 已做/总题：0/1
第二节 信用风险管理
正确率：-- 已做/总题：0/22
信用风险概述
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信用风险识别和分析
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信用风险评估和计量
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信用风险控制和缓释
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信用风险监测和预警
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正确率：-- 已做/总题：0/5
第三节 市场风险管理
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市场风险的特征与分类
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正确率：-- 已做/总题：0/3
市场风险管理流程
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市场风险的计量方法
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市场风险控制
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第四节流动性风险管理
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流动性风险的识别
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流动性风险的计量方法
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流动性风险的监测指标和预警信号
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第六章 基本专项
第一节 产品分类及分析方法
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股票市场及分析方法
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基金的分类及方法
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正确率：-- 已做/总题：0/1
第二节 现金、消费和债务管理
正确率：-- 已做/总题：0/9
现金管理
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第七章 投资组合和资产配置
第一节 基本方法
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投资组合管理概述
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投资组合管理的步骤
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投资组合管理的基本策略
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第二节 股票投资组合
正确率：-- 已做/总题：0/7
股票投资风格绩效评价的指标体系和计算方法
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
积极型股票投资策略
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正确率：-- 已做/总题：0/2
消极型股票投资策略
掌握度： （了解）
正确率：-- 已做/总题：0/1
半积极型股票投资策略
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正确率：-- 已做/总题：0/2
第三节 债券投资组合
正确率：-- 已做/总题：0/12
积极型债券组合管理策略
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消极型债券组合管理策略
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第四节 基金投资组合
正确率：-- 已做/总题：0/2
私募基金产品投资策略
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第五节 金融衍生工具
正确率：-- 已做/总题：0/20
远期与期货
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正确率：-- 已做/总题：0/4
期权
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正确率：-- 已做/总题：0/3
可转债
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
衍生品对冲交易
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/4
第六节 资产配置
正确率：-- 已做/总题：0/9
资产配置的概念和基本原则
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
资产配置的过程
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/1
资产配置的方法
掌握度： （掌握）
正确率：-- 已做/总题：0/2
第七节 证券组合的业绩评价
正确率：-- 已做/总题：0/5
证券投资组合的业绩评价原则
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/2
证券组合的业绩评价方法
掌握度： （熟悉）
正确率：-- 已做/总题：0/1
证券投资基金评价结果的使用要求
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正确率：-- 已做/总题：0/1
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