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第一章 金融市场体系
第一节 金融市场概述
正确率:-- 已做/总题:0/25
金融市场的概念
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
金融市场的功能
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/5
直接融资与间接融资的特点
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/4
直接融资和间接融资的方式
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/3
直接融资对金融市场的影响
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
金融市场的重要性
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
金融市场的分类
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/9
第二节 全球金融市场
正确率:-- 已做/总题:0/15
全球金融市场的发展
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
全球金融体系的主要参与者
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/4
国际资金流动方式
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/4
国际金融监管体系的主要组织——巴塞尔银行监管委员会
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
国际金融监管体系的主要组织——国际证监会组织
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
美国金融市场
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
第二章 中国的金融体系与多层次资本市场
第一节 中国的金融体系
正确率:-- 已做/总题:0/46
新中国成立以来我国金融市场的发展历史
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
我国金融市场的发展现状——货币市场和债券市场
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
我国金融市场的发展现状——股票市场
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
影响我国金融市场运行的主要因素
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/3
我国的金融中介机构体系
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
证券公司的业务
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
保险公司的业务
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
我国金融业主要行业的基本情况
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
我国金融市场的监管体制
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
金融服务实体经济高质量发展的要求
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
中央银行的主要职能
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
中央银行的业务
掌握度: (无)
正确率:-- 已做/总题:0/1
存款准备金制度与货币乘数的概念
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/9
货币政策的概念及目标
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
货币政策工具
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/6
货币政策的作用原理
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
货币政策的传导机制
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
我国金融业对外开放的新趋势
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
第二节 中国的多层次资本市场
正确率:-- 已做/总题:0/23
资本市场的分类
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
场内资本市场的分类
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/10
场外资本市场的分类
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/5
科创板重点服务的企业类型和行业领域
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
科创板的上市条件及上市指标
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
创业板改革的背景及定位
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
改革后创业板与科创板的差异
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第三章 证券市场主体
第一节 证券发行人
正确率:-- 已做/总题:0/20
证券市场融资活动的概念、方式及特征
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/6
政府和政府机构直接融资的方式及特征
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/4
企业(公司)直接融资的方式及特征
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
我国上市公司首次融资与再融资的途径
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/6
金融机构直接融资的特点
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第二节 证券投资者
正确率:-- 已做/总题:0/33
证券市场投资者的概念、特点及分类
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/5
机构投资者的概念、特点
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
机构投资者在金融市场中的作用
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
政府机构类投资者的概念、特点及分类
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
金融机构类投资者的概念、特点及分类
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/6
合格境外机构投资者的概念与特点
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
企业和事业法人类机构投资者的概念与特点
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
基金类投资者的概念、特点及分类
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/6
个人投资者的概念
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
个人投资者的风险特征与投资者适当性
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/4
第三节 证券中介机构
正确率:-- 已做/总题:0/84
证券公司的定义
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/3
我国证券公司的发展历程
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/6
我国证券公司的监管制度及具体要求
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/4
证券公司的主要业务——经纪业务
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
证券公司的主要业务——证券投资咨询业务
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
证券公司的主要业务——与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
证券公司的主要业务——证券承销与保荐业务
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/7
证券公司的主要业务——证券自营业务
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
证券公司的主要业务——证券资产管理业务
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
证券公司的主要业务——融资融券业务
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/4
证券公司的主要业务——证券做市交易业务
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
证券公司的主要业务——证券公司中间介绍业务
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
证券公司的主要业务——私募投资基金业务和另类投资业务
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
证券公司业务国际化
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
对证券投资咨询机构的管理
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
我国证券金融公司的定位及业务
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/9
对证券金融公司从事转融通业务的管理
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
证券服务机构的法律责任和市场准入
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
第四节 自律性组织
正确率:-- 已做/总题:0/7
证券交易所的定义、特征及主要职能
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
证券交易所的组织形式
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
我国证券交易所的发展历程
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
证券业协会的性质、组织结构和宗旨
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
证券登记结算公司的设立条件与主要职能
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
证券登记结算公司的登记结算制度
掌握度: (无)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第五节 投资者保护机构
正确率:-- 已做/总题:0/6
中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
投服中心的主要主要业务
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
第六节 证券市场监管机构
正确率:-- 已做/总题:0/17
证券市场监管的意义和原则
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
证券市场监管的目标和手段
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/8
国务院证券监督管理机构的职责和权限
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/6
第四章 股票
第一节 股票概述
正确率:-- 已做/总题:0/70
股票的定义、性质和特征
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/15
普通股票与特别股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/8
与股票相关的资本管理概念
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/9
普通股股东的权利和义务
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/10
优先股的定义、特征
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/9
优先股的分类及各种优先股票的含义
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/4
发行优先股的意义
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
我国股票的类型
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/14
第二节 股票发行
正确率:-- 已做/总题:0/16
我国股票发行制度的演变
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
审批制、核准制、注册制的概念与特征
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/4
保荐制度、承销制度的概念
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
新股发行
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
股票退市制度
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/7
第三节 股票交易
正确率:-- 已做/总题:0/60
证券交易原则和交易机制
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/5
证券账户的种类
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
开立证券账户的基本原则和要求
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
我国证券托管制度的内容
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
证券委托的形式
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/6
委托指令的基本类别
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/4
委托指令的内容
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
委托受理的手续和过程
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/5
委托指令撤销的条件和程序
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
证券交易的竞价原则和竞价方式
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/7
涨跌幅限制等市场稳定机制
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/3
证券买卖中交易费用的种类
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
股票交易的清算与交收程序
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
股票的非交易过户
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
股票价格指数的概念和功能
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
股票价格指数的编制步骤和方法
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
我国主要的股票价格指数
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/4
国外主要股票市场的股票价格指数
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
沪港通、深港通和沪伦通
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/6
科创板的有关特别规定
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
第四节 股票估值
正确率:-- 已做/总题:0/37
一、股票的价值与价格
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/31
二、股票估值方法
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/6
第五章 债券
第一节 债券概述
正确率:-- 已做/总题:0/104
一、债券概述
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/28
二、政府债券
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/26
三、金融债券、公司债券与企业债券
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/18
四、国际债券
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/12
五、资产证券化
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/20
第二节 债券发行
正确率:-- 已做/总题:0/44
我国国债的发行方式
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/5
记账式国债和凭证式国债的承销程序
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/4
影响国债销售价格的因素
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/5
财政部代理发行地方政府债券
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
次级债务的概念和募集方式
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/6
混合资本债券的概念、募集方式
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/4
我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/7
中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/5
证券公司次级债券的发行条件
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
国际开发机构人民币债券发行与承销的有关规定
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
第三节 债券交易
正确率:-- 已做/总题:0/57
债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念
掌握度: (无)
正确率:-- 已做/总题:0/3
债券回购交易、现券交易、远期交易和期货交易的流程和区别
掌握度: (无)
正确率:-- 已做/总题:0/10
债券报价的主要方式
掌握度: (无)
正确率:-- 已做/总题:0/6
债券的开户、交易、清算、交割的概念及有关规定
掌握度: (无)
正确率:-- 已做/总题:0/5
债券登记、托管、兑付及付息的有关规定
掌握度: (无)
正确率:-- 已做/总题:0/6
债券评级的定义
掌握度: (无)
正确率:-- 已做/总题:0/3
信用评级的程序
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
债券评级的等级标准及主要内容
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/5
债券市场的发展情况
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/4
银行间债券市场和交易所债券市场的交易方式、托管方式和结算方式
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/8
债券市场转托管的定义及条件
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/4
债券市场互联互通与对外开放
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第四节 债券估值
正确率:-- 已做/总题:0/31
一、债券估值原理
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/7
二、影响债券价值的基本因素
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
三、债券报价与实付价格
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/4
四、债券估值模型
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/7
五、债券收益率
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
六、可转换债券的要素
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/6
七、利率的风险结构与期限结构
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
第六章 证券投资基金
第一节 证券投资基金概述
正确率:-- 已做/总题:0/40
一、证券投资基金的概念与特点
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/9
二、证券投资基金的分类
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/26
三、证券投资基金的起源与发展
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/5
第二节 证券投资基金的运作与业务流程
正确率:-- 已做/总题:0/32
一、证券投资基金的运作
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
二、基金市场参与主体
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/5
三、基金的募集
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/6
四、基金的认购
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/6
五、基金的申购、赎回、交易与特殊业务处理
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/13
第三节 基金的估值、费用与利润分配
正确率:-- 已做/总题:0/35
一、基金资产估值
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/17
二、基金的费用
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/6
三、基金利润与利润分配
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/7
四、基金的税收
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/5
第四节 基金的管理
正确率:-- 已做/总题:0/12
一、基金的投资理念与投资风格
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
二、基金的投资管理
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/7
三、基金的业绩评价
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
第五节 基金的监管与信息披露
正确率:-- 已做/总题:0/25
一、基金监管
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/13
二、基金信息披露
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/12
第六节 私募证券投资基金
正确率:-- 已做/总题:0/9
一、私募证券投资基金的基本规范
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
二、私募基金的募集
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
三、私募基金投资运作要求
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
六、私募基金的信息披露
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
第七节 基础设施公募REITs
正确率:-- 已做/总题:0/2
一、基础设施公募REITs的基本概念
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
三、公募REITs的发售、上市与交易
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第七章 金融衍生工具
第一节 金融衍生工具概述
正确率:-- 已做/总题:0/36
一、金融衍生工具的概念和特征
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/9
二、金融衍生工具的分类
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/16
三、金融衍生工具的发展及现状
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/11
第二节 期货与期权交易
正确率:-- 已做/总题:0/41
一、商品期货合约与商品期货市场
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/3
二、金融期货合约与金融期货市场
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/20
三、标准化金融期权合约
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/18
第三节 远期与互换交易
正确率:-- 已做/总题:0/9
一、金融远期合约与远期合约市场
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/5
二、金融互换交易
掌握度: (无)
正确率:-- 已做/总题:0/4
第四节 其他衍生工具
正确率:-- 已做/总题:0/8
一、存托凭证
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
二、结构化金融衍生产品
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/7
第八章 金融风险管理
第一节 概述
正确率:-- 已做/总题:0/16
一、风险的内涵、金融风险概念与特征
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/3
二、金融风险管理内涵与目标
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/5
三、风险管理策略
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/4
四、现代风险管理基本理念
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/4
第二节 金融风险管理基本框架
正确率:-- 已做/总题:0/22
一、风险管理流程
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/5
二、风险管理的组织架构
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/4
三、风险偏好和限额
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/6
四、资本充足
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/4
五、压力测试
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
第三节 市场风险管理
正确率:-- 已做/总题:0/9
一、市场风险的识别
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/5
二、市场风险衡量
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/4
第四节 信用风险管理
正确率:-- 已做/总题:0/12
一、信用风险
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/5
二、信用风险的衡量
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
三、信用风险管理体系
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
四、信用风险管理工具
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第五节 流动性风险管理
正确率:-- 已做/总题:0/8
一、流动性和流动性风险
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/5
二、流动性风险的衡量指标与测算模型
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
三、流动性风险管理策略和技术
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第六节 操作风险和声誉风险管理及其他
正确率:-- 已做/总题:0/7
一、操作风险管理
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
二、声誉风险管理
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
三、其他风险及其管理
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
第七节 我国证券公司风险管理实践
正确率:-- 已做/总题:0/1
一、我国证券公司风险管理体系建立与发展
掌握度: (了解)
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