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第1章 金融市场 、资产管理与投资基金
第一节 居民理财与金融市场
正确率:-- 已做/总题:0/5
金融与居民理财
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
金融市场的分类
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
第二节 金融资产与资产管理行业
正确率:-- 已做/总题:0/8
金融资产与资产管理
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
资产管理行业
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/5
第三节 中国资产管理行业的状况
正确率:-- 已做/总题:0/8
各类资产管理业务简介
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/8
第四节 投资基金简介
正确率:-- 已做/总题:0/6
投资基金的定义
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
投资基金的主要类别
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/6
第2章 证券投资基金概述
第一节 证券投资基金的概念和特点
正确率:-- 已做/总题:0/10
证券投资基金概念
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
证券投资基金的特点
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/4
证券投资基金与其他金融工具的比较
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/6
第二节 证券投资基金的运作与参与主体
正确率:-- 已做/总题:0/21
证券投资基金的运作
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
证券投资基金的参与主体和运作关系
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/20
第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式
正确率:-- 已做/总题:0/15
契约型基金与公司型基金
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/8
基金财产的独立性
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
封闭式基金与开放式基金
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/6
第六节 基金业在金融体系中的地位与作用
正确率:-- 已做/总题:0/7
为中小投资者拓宽投资渠道
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
优化金融结构,促进经济增长
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
有利于证券市场的稳定和健康发展
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/4
完善金融体系和社会保障体系
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第3章 基金的类型
第一节 证券投资基金分类概述
正确率:-- 已做/总题:0/10
证券投资基金的分类标准及介绍
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/10
第二节 股票基金
正确率:-- 已做/总题:0/2
股票基金的类型
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
第三节 债券基金
正确率:-- 已做/总题:0/2
债券基金在投资组合中的作用
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
债券基金与债券的区别
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第六节 避险策略基金
正确率:-- 已做/总题:0/1
避险策略基金的投资策略
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第七节 交易型开放式指数基金ETF
正确率:-- 已做/总题:0/5
ETF的特点
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
ETF与LOF的区别
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
ETF联接基金
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第十节 基金中基金
正确率:-- 已做/总题:0/4
基金中基金的概念与特点
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
基金中基金的运作规范
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
第4章 证券投资基金的监管
第一节 基金监管概述
正确率:-- 已做/总题:0/10
基金监管的概念和特征
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
基金监管体系
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
基金监管的目标
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
基金监管的基本原则
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/6
第二节 基金监管机构和行业自律组织
正确率:-- 已做/总题:0/30
政府基金监管机构:中国证监会
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/13
基金行业自律组织:基金业协会
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/16
证券市场的自律管理者:证券交易所
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第三节 对基金机构的监管
正确率:-- 已做/总题:0/39
对基金管理人的监管
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/21
对基金托管人的监管
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/11
对基金服务机构的监管
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/7
第四节 对公开募集基金活动的监管
正确率:-- 已做/总题:0/42
对基金公开募集的监管
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/12
对公开募集基金销售活动的监管
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/11
对公开募集基金投资与交易行为的监管
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/6
对公开募集基金信息披露的监管
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/4
基金份额持有人及基金份额持有人大会
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/9
第五节 对非公开募集基金的监管
正确率:-- 已做/总题:0/49
非公开募集基金的基金管理人的登记
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/6
对非公开募集基金募集行为的监管
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/22
对非公开募集基金运作的监管
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/21
第5章 基金职业道德
第一节 道德与职业道德
正确率:-- 已做/总题:0/10
道德
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/10
第二节 基金职业道德规范
正确率:-- 已做/总题:0/61
基金职业道德规范概述
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
守法合规
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/8
诚实守信
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/15
专业审慎
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/14
客户至上
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/13
忠诚尽责
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/8
保守秘密
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/7
第三节 基金职业道德教育与修养
正确率:-- 已做/总题:0/5
基金职业道德教育
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/4
基金职业道德修养
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
第16章 基金的募集、交易与登记
第一节 基金的募集与认购
正确率:-- 已做/总题:0/29
基金的募集程序
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/13
基金的认购
掌握度: (无)
正确率:-- 已做/总题:0/16
第二节 基金的交易、申购和赎回
正确率:-- 已做/总题:0/56
封闭式基金的上市与交易
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/7
开放式基金的申购、赎回、转换及特殊业务处理
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/39
ETF的上市交易与申购、赎回
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/4
LOF的上市交易、申购与赎回
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/4
QDII基金的申购和赎回
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
分级基金份额的上市交易及申购、赎回
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第三节 开放式基金份额的登记
正确率:-- 已做/总题:0/15
开放式基金份额登记的概念
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
我国开放式基金注册登记机构及其职责
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/8
基金份额登记流程
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/5
申购和赎回的资金结算
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第20章 基金的信息披露
第一节 基金信息披露概述
正确率:-- 已做/总题:0/17
基金信息披露的含义与作用
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/6
基金信息披露的原则和制度体系
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/6
基金信息披露的内容
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
基金信息披露的禁止行为
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/5
第二节 基金主要当事人的信息披露义务
正确率:-- 已做/总题:0/22
基金管理人的信息披露义务
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/11
基金托管人的信息披露义务
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/9
基金份额持有人的信息披露义务
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
第三节 基金募集信息披露
正确率:-- 已做/总题:0/13
基金合同
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/7
基金招募说明书
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/7
第四节 基金运作信息披露
正确率:-- 已做/总题:0/32
基金净值公告
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/16
基金定期公告
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/7
基金上市交易公告书
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
基金临时信息披露
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/7
第五节 特殊基金品种的信息披露
正确率:-- 已做/总题:0/10
QDII基金的信息披露
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/7
ETF的信息披露
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
第21章 基金客户和销售机构
第一节 基金客户
正确率:-- 已做/总题:0/4
基金客户释义及投资人类型
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
产品目标客户选择策略
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第二节 基金销售机构
正确率:-- 已做/总题:0/18
基金销售机构的主要类型
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/8
基金销售机构准入条件
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/6
基金销售机构的职责规范
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/7
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略
正确率:-- 已做/总题:0/4
销售理论
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
销售策略
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
第22章 基金销售行为规范及信息管理
第一节 基金销售机构人员行为规范
正确率:-- 已做/总题:0/13
基金销售机构人员的资格管理
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
基金销售机构人员管理和培训
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/4
基金销售机构人员行为规范
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/7
第二节 基金宣传推介材料规范
正确率:-- 已做/总题:0/33
宣传推介材料的范围和审批报备流程
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/6
宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/10
宣传推介材料业绩登载规范和其他规范
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/10
货币市场基金宣传推介的规定
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/5
宣传推介材料违规情形和监管处罚
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
风险提示函的必备内容
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第三节 基金销售费用规范
正确率:-- 已做/总题:0/11
基金销售费用具体规范
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/11
第四节 基金销售适用性与投资者适当性
正确率:-- 已做/总题:0/39
基金销售适用性的指导原则和管理制度
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/3
基金销售渠道审慎调查
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/10
基金产品或者服务风险评价
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/9
基金投资人风险承受能力调查和评价
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/7
普通投资者和专业投资者
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/9
投资者与基金产品或者服务的风险匹配
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
基金销售适用性与投资者适当性的实施保障
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/3
第五节 基金销售信息管理
正确率:-- 已做/总题:0/3
基金客户信息的内容与保管要求
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
第六节 私募投资(非公开募集)基金销售行为规范
正确率:-- 已做/总题:0/21
一般规定
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
投资者适当性匹配
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/4
宣传推介
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/7
合格投资者
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/5
签署合同
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
第23章 基金客户服务
第一节 客户服务概述
正确率:-- 已做/总题:0/1
基金客户服务的原则
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
第二节 客户服务流程
正确率:-- 已做/总题:0/5
基金客户服务内容和规范
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
基金客户投诉处理
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
基金投资跟踪与评价
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
基金客户档案管理与保密
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
基金客户服务提供方式
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第三节 投资者保护工作
正确率:-- 已做/总题:0/23
投资者保护工作的概念和意义
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/6
投资者教育的基本原则和内容
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/15
投资者教育工作的形式
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
第24章 基金管理人公司治理和风险管理
第一节 治理结构
正确率:-- 已做/总题:0/13
法规要求
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/4
相关方的权利与义务
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/9
第二节 组织架构
正确率:-- 已做/总题:0/5
机构设置原则
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/4
具体机构设置
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第三节 风险管理
正确率:-- 已做/总题:0/18
风险管理的目标和原则
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/5
组织架构和职能
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/6
风险分类和管理程序
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/8
第25章 基金管理人的内部控制
第一节 内部控制的目标和原则
正确率:-- 已做/总题:0/16
加强基金管理人内部控制的重要性
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
内部控制的基本概念及其含义
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/3
内部控制的三目标
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/6
内部控制的五原则
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/7
第二节 内部控制机制
正确率:-- 已做/总题:0/10
内部控制机制的含义
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/3
内部控制的基本要素
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/8
第三节 内部控制制度
正确率:-- 已做/总题:0/6
内部控制制度概述
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
内部控制大纲
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/4
部门规章
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第四节 内部控制的主要内容
正确率:-- 已做/总题:0/26
投资管理业务控制
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/6
销售业务控制
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
信息披露控制
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
信息技术系统控制
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/12
会计系统控制
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/5
监察稽核控制
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/4
第26章 基金管理人的合规管理
第一节 合规管理概述
正确率:-- 已做/总题:0/9
合规管理的含义
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/4
合规管理的意义
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
合规管理的基本原则
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/4
第二节 合规管理机构设置
正确率:-- 已做/总题:0/13
合规管理部门的设置及其责任
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/4
董事会的合规责任
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
监事会的合规责任
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
督察长的合规责任
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
管理层的合规责任
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
业务部门的合规责任
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第三节 合规管理的主要内容
正确率:-- 已做/总题:0/4
合规管理活动概述
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
合规文化
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
合规检查
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第四节 合规风险
正确率:-- 已做/总题:0/8
合规风险及其种类
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
投资合规性风险
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
销售合规性风险
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
信息披露合规性风险
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
反洗钱合规性风险
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
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