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第一章 证券市场基本法律法规
167
第二节 公司法
43
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第三节 合伙企业法
20
做题
第四节 证券法
36
做题
第五节 证券投资基金法
14
做题
第六节 期货和衍生品法
6
做题
第七节 证券公司监督管理条例
32
做题
第八节 证券公司风险处置条例
10
做题
第九节 私募投资基金监督管理条例
6
做题
第二章 证券经营机构管理规范
107
第一节 公司治理、内部控制与合规管理
51
做题
第二节 证券公司风险管理
21
做题
第三节 投资者适当性管理
17
做题
第四节 证券公司反洗钱和反恐怖融资工作
12
做题
第五节 证券公司信息技术管理
5
做题
第六节 证券公司网络和信息安全管理
1
做题
第三章 证券公司业务规范
214
第一节 证券经纪
12
做题
第二节 证券投资咨询
25
做题
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
13
做题
第四节 证券承销与保荐
31
做题
第五节 证券公司融资融券及其他信用业务
55
做题
第六节 证券自营
9
做题
第七节 资产管理业务
31
做题
第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务
13
做题
第九节 其他业务
25
做题
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
35
第一节 证券一级市场
18
做题
第二节 证券二级市场
17
做题
第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范
26
第一节 证券行业文化建设
4
做题
第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定
3
做题
第三节 证券市场诚信管理及禁入措施
5
做题
第四节 从业人员行为规范
14
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