一、全球金融市场与金融体系

掌握度： (了解)

二、国际金融监管体系

掌握度： (了解)

三、英国的金融市场

掌握度： (了解)

四、美国的金融市场

掌握度： (了解)

五、中国香港金融市场

掌握度： (了解)

一、中国金融市场的历史、现状及影响因素

掌握度： (了解)

二、中国的金融中介机构体系

掌握度： (了解)

三、中央银行与货币政策

掌握度： (掌握)

四、我国金融业对外开放的新趋势

掌握度： (了解)

一、多层次资本市场概述

掌握度： (掌握)

二、多层次资本市场的主要内容

掌握度： (掌握)

三、多层次资本市场的意义

掌握度： (掌握)

四、以注册制为核心构建多层次资本市场一一科创板的建立与创业板的改革

掌握度： (理解)

一、证券市场融资活动

掌握度： (掌握)

二、证券发行人

掌握度： (掌握)

一、证券市场投资者概述

掌握度： (掌握)

二、机构投资者

掌握度： (掌握)

三、个人投资者

掌握度： (掌握)

一、证券公司概述

掌握度： (掌握)

二、证券公司的主要业务

掌握度： (掌握)

三、证券公司业务国际化

掌握度： (了解)

四、证券服务机构

掌握度： (理解)

一、证券交易所

掌握度： (掌握)

二、中国证券业协会

掌握度： (理解)

三、证券登记结算公司

掌握度： (理解)

一、证券投资者保护基金

掌握度： (掌握)

二、中证中小投资者服务中心

掌握度： (理解)

一、证券市场监管的意义和原则

掌握度： (理解)

二、证券市场监管的目标和手段

掌握度： (理解)

三、证券市场监管机构

掌握度： (掌握)

一、股票的概念

掌握度： (掌握)

二、普通股

掌握度： (掌握)

三、优先股

掌握度： (理解)

四、我国股票的类型

掌握度： (了解)

一、股票发行制度

掌握度： (理解)

二、新股发行

掌握度： (掌握)

三、股票退市制度

掌握度： (理解)

一、证券交易概述

掌握度： (掌握)

二、股票交易程序

掌握度： (掌握)

三、股票价格指数

掌握度： (了解)

四、沪港通、深港通和沪伦通

掌握度： (理解)

五、科创板的有关特别规定

掌握度： (理解)

一、股票的价值与价格

掌握度： (掌握)

二、股票估值方法

掌握度： (了解)

一、债券概述

掌握度： (掌握)

二、政府债券

掌握度： (掌握)

三、金融债券、公司债券与企业债券

掌握度： (掌握)

四、国际债券

掌握度： (掌握)

五、资产证券化

掌握度： (掌握)

一、国债的发行与承销

掌握度： (掌握)

二、地方政府债券的发行与承销

掌握度： (了解)

三、金融债券的发行与承销

掌握度： (理解)

四、企业债券和公司债券的发行与承销

掌握度： (理解)

五、非金融企业债务融资工具的发行与承销

掌握度： (理解)

六、证券公司债券的发行与承销

掌握度： (理解)

七、国际开发机构人民币债券发行与承销的有关规定

掌握度： (了解)

一、债券交易的概念及流程

掌握度： (掌握)

二、债券评级

掌握度： (掌握)

三、债券市场

掌握度： (了解)

一、债券估值原理

掌握度： (理解)

二、债券报价与实付价格

掌握度： (了解)

三、债券估值模型

掌握度： (了解)

四、债券收益率

掌握度： (了解)

五、可转换债券的要素

掌握度： (了解)

六、利率的风险结构与期限结构

掌握度： (了解)

一、证券投资基金的概念与特点

掌握度： (掌握)

二、证券投资基金的分类

掌握度： (掌握)

三、证券投资基金的起源与发展

掌握度： (了解)

一、证券投资基金的运作

掌握度： (理解)

二、基金市场参与主体

掌握度： (理解)

一、基金的募集与认购

掌握度： (理解)

二、开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结

掌握度： (理解)

三、封闭式基金的交易

掌握度： (理解)

一、基金资产估值

掌握度： (理解)

二、基金的费用

掌握度： (理解)

三、基金利润与利润分配

掌握度： (掌握)

四、基金的税收

掌握度： (理解)

一、基金的投资理念与投资风格

掌握度： (了解)

二、基金的投资管理

掌握度： (掌握)

三、基金的业绩评估

掌握度： (理解)

一、基金监管

掌握度： (理解)

二、基金信息披露

掌握度： (理解)

一、私募证券投资基金的基本规范

掌握度： (掌握)

二、私募基金的募集

掌握度： (理解)

三、私募基金财产投资要求

掌握度： (了解)

四、私募基金管理人员及从业人员等主体规范要求

掌握度： (了解)

一、金融衍生工具的概念和特征

掌握度： (掌握)

二、金融衍生工具的分类

掌握度： (掌握)

三、金融衍生工具的发展及现状

掌握度： (了解)

一、现货交易、远期交易与期货交易

掌握度： (掌握)

二、金融远期合约与远期合约市场

掌握度： (掌握)

三、金融期货合约与金融期货市场

掌握度： (掌握)

四、金融互换交易

掌握度： (了解)

一、金融期权的定义和特征

掌握度： (掌握)

二、金融期权的分类

掌握度： (了解)

三、金融期权的基本功能

掌握度： (理解)

四、金融期权的主要风险指标

掌握度： (了解)

五、我国主要期权品种

掌握度： (了解)

一、存托凭证

掌握度： (理解)

二、结构化金融衍生工具

掌握度： (理解)

一、风险的内涵、金融风险概念与特征

掌握度： (掌握)

二、金融风险管理内涵与目标

掌握度： (掌握)

三、风险管理策略

掌握度： (理解)

四、现代风险管理基本理念

掌握度： (了解)

一、风险管理流程

掌握度： (了解)

二、风险管理的组织架构

掌握度： (了解)

三、风险偏好和限额

掌握度： (理解)

四、资本充足

掌握度： (掌握)

五、压力测试

掌握度： (理解)

一、市场风险的识别

掌握度： (掌握)

二、市场风险衡量

掌握度： (掌握)

三、市场风险的应对

掌握度： (理解)

一、信用风险

掌握度： (掌握)

二、信用风险的衡量

掌握度： (理解)

四、信用风险管理工具

掌握度： (理解)

一、流动性和流动性风险

掌握度： (掌握)

二、流动性风险的衡量指标与测算模型

掌握度： (理解)

一、操作风险管理

掌握度： (理解)

二、声誉风险管理

掌握度： (理解)

三、其他风险及其管理

掌握度： (了解)

一、我国证券公司风险管理体系建立与发展

掌握度： (了解)

二、我国证券公司风险管理基本情况

掌握度： (了解)