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第一章 证券投资顾问业务监管
第一节基本概念
正确率:-- 已做/总题:0/5
证券投资顾问业务与其他业务的区别
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/5
第二节 执业管理
正确率:-- 已做/总题:0/35
证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理要求
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/13
证券投资顾问业务执业要求
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/16
证券投资顾问持续培训的要求
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/6
第三节 主要职责
正确率:-- 已做/总题:0/6
基本职责
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
具体职责
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/4
第四节 工作规程
正确率:-- 已做/总题:0/65
职业操守
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/3
工作原则
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/6
证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
工作要求
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/21
业务流程
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/29
合规与风控管理机制
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/5
第五节 法律责任
正确率:-- 已做/总题:0/4
证券投资顾问业务的相关法规
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
有关法律责任方面的规定
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/3
第六节 基金投资顾问业务
正确率:-- 已做/总题:0/6
对基金投资顾问试点机构的要求
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
基金投资组合策略要求
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
管理型基金投资顾问要求
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/3
第二章 基本理论
第一节 生命周期理论
正确率:-- 已做/总题:0/30
生命周期各阶段的理财重点
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
生命周期理论的主要内容
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/10
基于生命周期理论的投资理财规划
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/12
第二节 货币的时间价值
正确率:-- 已做/总题:0/38
货币时间价值概念
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/5
计算货币时间价值的基本参数
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/5
终值和现值
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/9
复利期间和有效年利率
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/5
年金的计算
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/14
第三节 利率理论
正确率:-- 已做/总题:0/18
利率决定理论
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/7
利率的风险结构及期限结构
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
利率变化对资产价格的影响
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/7
第四节 外汇理论
正确率:-- 已做/总题:0/9
外汇的概念及外汇资产的种类
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
汇率的基本概念及分类
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/4
汇率决定理论
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/4
第五节 预期效用理论与有效市场假说
正确率:-- 已做/总题:0/22
预期效用理论
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/4
羊群效应
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/5
有效市场假说
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/8
有效市场假说在证券投资中的应用
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第六节 证券投资组合理论
正确率:-- 已做/总题:0/39
证券投资组合理论的产生和发展
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/1
证券投资组合概述
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/4
有效证券组合的含义和特征
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/4
证券组合可行域和有效边界
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/18
第七节 资本资产定价理论
正确率:-- 已做/总题:0/40
资本资产定价模型
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/18
套利定价理论
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/5
第三章 客户匹配度分析
第一节 信息分析
正确率:-- 已做/总题:0/23
客户信息的分类
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/11
客户信息收集方法
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/9
第二节 财务分析
正确率:-- 已做/总题:0/25
资产负债表的项目及内容
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/5
现金流量表的项目及内容
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
预测客户未来收入
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第三节 风险分析
正确率:-- 已做/总题:0/39
投资者风险偏好的类型及特征
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/16
影响投资者风险承受能力的因素
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/8
客户风险承受能力的分析和评估
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/9
客户风险特征
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/5
第四节个人投资者行为特征
正确率:-- 已做/总题:0/1
个人投资者的行为特征
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第五节 目标分析
正确率:-- 已做/总题:0/13
客户证券投资需求和目标
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/7
客户目标分析方法
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/3
第六节适当性匹配
正确率:-- 已做/总题:0/11
投资者适当性管理要求
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/7
产品销售相关适当性管理要求
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/4
第四章 证券分析
第一节基本分析
正确率:-- 已做/总题:0/120
基本分析法
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/12
宏观经济分析
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/12
行业分析
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/39
公司财务分析
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/43
股票估值原理与方法
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/14
第二节 技术分析
正确率:-- 已做/总题:0/58
技术分析的基本假设与要素
掌握度: (理解)
正确率:-- 已做/总题:0/6
技术分析的主要方法
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/5
技术分析的主要图形
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/5
技术分析的主要理论
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/28
技术分析主要技术指标
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/11
技术分析方法的局限性和应当注意的问题
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/3
第五章 风险管理
第一节 业务风险管理
正确率:-- 已做/总题:0/15
证券投资顾问业务的主要风险类别
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/4
证券投资顾问业务风险管理流程
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/6
证券投资顾问业务风险管理的主要方法
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/5
第二节 信用风险管理
正确率:-- 已做/总题:0/37
信用风险概述
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
信用风险识别和分析
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
信用风险评估和计量
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/12
信用风险控制和缓释
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/6
信用风险监测和预警
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/6
第三节 市场风险管理
正确率:-- 已做/总题:0/60
市场风险的特征与分类
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
市场风险管理流程
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/4
市场风险的计量方法
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/13
市场风险控制
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/8
第四节流动性风险管理
正确率:-- 已做/总题:0/12
流动性风险的识别
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/6
流动性风险的计量方法
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/6
第六章 基本专项
第一节 产品分类及分析方法
正确率:-- 已做/总题:0/40
金融市场与证券产品的分类
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/8
股票市场及分析方法
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/10
债券市场及分析方法
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/16
基金的分类及方法
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/2
保险产品的分类与特征
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/3
信托产品的特征与分析方法
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第二节 现金、消费和债务管理
正确率:-- 已做/总题:0/22
现金管理
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/10
消费管理
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/5
债务管理
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/7
第七章 投资组合和资产配置
第一节 基本方法
正确率:-- 已做/总题:0/11
投资组合管理概述
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
投资组合管理的步骤
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/5
投资组合管理的基本策略
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/2
第二节 股票投资组合
正确率:-- 已做/总题:0/48
股票投资风格分类体系
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/8
股票投资风格绩效评价的指标体系和计算方法
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/6
积极型股票投资策略
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/14
消极型股票投资策略
掌握度: (了解)
正确率:-- 已做/总题:0/7
半积极型股票投资策略
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/3
第三节 债券投资组合
正确率:-- 已做/总题:0/21
积极型债券组合管理策略
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/13
消极型债券组合管理策略
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/8
第四节 基金投资组合
正确率:-- 已做/总题:0/3
构建基金组合的方法
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/2
基金业绩定性、定量评价的主要评价方法
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第五节 金融衍生工具
正确率:-- 已做/总题:0/35
金融衍生工具概述
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/7
远期与期货
掌握度: (无)
正确率:-- 已做/总题:0/1
期权
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/4
期货
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/3
第六节 资产配置
正确率:-- 已做/总题:0/12
资产配置的概念和基本原则
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/3
资产配置的过程
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/3
投资组合管理及资产配置实践
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1
第七节 证券组合的业绩评价
正确率:-- 已做/总题:0/9
证券投资组合的业绩评价原则
掌握度: (熟悉)
正确率:-- 已做/总题:0/1
证券投资基金评价结果的使用要求
掌握度: (掌握)
正确率:-- 已做/总题:0/1